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澳洲ASIC与新西兰FMA牌照大PK

发布时间：2022-07-13 浏览：157

众所周知，货币交易经纪商须获得相关授权才有资格提供金融服务或产品。交易员在选择货币交易经纪商时比较看重监管状态，以及该经纪商受哪些监管机构监管。考虑到上述因素，有实力的经纪商一般会选择在监管较严的地区申请牌照来获得客户信赖，从而吸引更多客户。

 

此次我们收集了货币交易经纪商在澳洲证券和投资委员会（ASIC）和新西兰金融市场管理局（FMA）申请相关牌照时需要支付的费用以供参考。

 

AFS牌照申请费用

ASIC对AFS牌照采取分级收费模式，申请人需根据服务的复杂性和客户类型来支付适当的费用。

 

AFS牌照的复杂程度分为高和低两种，复杂性将根据申请人类型以及申请人所寻求的金融服务和产品授权来确定。

客户类型为零售客户的公司在申请AFS牌照时，牌照申请费用最低为3721美元，最高为11305美元。而客户类型为批发客户的公司在申请AFS牌照时的最低费用为2233美元，甚至比申请赛席尔FSA牌照这样的离岸监管牌照所需的费用还低，而最高费用也仅为7537美元。

 

新西兰FMA衍生品发行人牌照申请费用

申请人需向FMA支付10695美元（含商品及服务税）的牌照费用，这项费用中包含70个评估小时。

 

如果牌照申请的评估时间超过70个小时，FMA可能会收取额外费用。

 

牌照申请费用：AFS牌照普遍低于衍生品发行人牌照

就两家机构的申请费用而言，除客户类型为零售客户的公司提交纸质AFS牌照申请的情况，货币交易经纪商申请AFS牌照的费用成本均低于申请衍生品发行人牌照的费用。截至目前，FMA共发放25个衍生品发行人牌照。而ASIC在2020-21年度就发放了776个AFS牌照，持牌公司数量相差悬殊。

 

澳洲金融服务监管体系和新西兰金融服务监管体系有何不同？

1、监管体系成员：

 

澳洲金融服务监管体系成员包括：澳洲审慎监管局（APRA）、ASIC、澳洲财政部和澳洲央行（RBA）。新西兰金融市场监管体系由FMA和新西兰央行（RBNZ）构成。

 

2、公司注册制度：

 

澳洲没有建立单独的公司注册体系。在新西兰，几乎所有提供金融服务的公司和个人，含银行、贷方、保险公司、资金经理、金融顾问等都必须在FSPR（金融服务提供商注册处）注册成为金融服务提供商。

 

3、授权代表制度：

 

在澳洲，只有AFS持牌人及其授权代表（AR）才有资格提供金融服务，豁免的情形除外。新西兰金融服务监管体系暂未推出授权代表制度。

 

4、牌照种类：

 

AFS牌照会因为申请人类型、申请方式、客户类型、牌照复杂性而有所不同。每个AFS牌照均有其适用的金融活动授权范围，以及能够凭借此牌照经营金融业务的持牌人及其授权代表。而在新西兰，衍生品发行人牌照暂未针对不同的金融活动、不同的申请人等来划分不同类型的牌照。

 

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